哪些情况ODI备案容易被驳回？

ODI备案被驳回，先别急着怀疑项目。

退回来的件里，原则性问题占少数，多数是材料本身的小错位，几份文件互相对不上，或者资金来历没讲清楚。真过不了的通常是另一类，项目方向一开始就落在限制类、禁止类里。

一、材料互相打架

投资方案写一个股权结构，章程写另一个，资金来源说明跟两边都对不上。部门审查时做的是文件之间的交叉核对，任何一份对不齐，补正通知就来了。

很多企业把补正当小事，可补正意味着时限重新起算，一耽搁往往就是一两个月，前前后后加起来，小半年就过去了。如果逾期没补上，这次备案也就黄了。

二、资金来源说不清

境外投资要讲清楚钱从哪里来，自有资金还是银行贷款，得写明白并附上证明。

一家年营收几百万的公司，申请往境外投几千万美元，差额从哪里来解释不了，审查就过不去。这种规模上的错配，实操里是很常见的审查点，俗话叫"母小子大"，上面的部门可不会轻易相信。

三、主体自身的状况异常

境内公司刚成立不久、没有实际经营，或者列在经营异常名录里、有失信记录，备案就很难推进。

部门看投资主体，跟银行看贷款申请人差不多，先看你是不是一家正常经营的公司。

四、项目方向一开始就错

早在国务院2017年74号文发布时，就把房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部的境外投资列进限制类，赌博、色情列进禁止类。

限制类项目交上去，材料写得再整齐也不会受理。项目沾了敏感国家、敏感行业，却按普通备案申报的，同样会被退回来，这类项目本来就该走核准程序。

ODI备案被驳回以后怎么办？

材料类的问题，多数可以补正、重写材料之后重新申请，驳回不算终局结论。

但项目落在限制类、禁止类里的，正确的动作是终止项目或者调整方向：有企业把房地产投资换个"设立境外咨询公司"的名目重新报，审查一旦看出来，这一次过不了，企业自己还会被列为重点审查对象，后面的项目也更难办。

主业清楚、资金来源干净、材料互相印证的企业，通常都能通过备案，不必对驳回过度焦虑。

ODI备案涉及部门多、层级划分细，准确判断受理机关是顺利办结的前提。如贵企业正在规划境外投资，欢迎联系鼎亨商务获取专业备案方案与交流。

声明

本文内容依据《企业境外投资管理办法》（国家发展改革委令2017年第11号）、《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号）、汇发〔2015〕13号等官方监管文件整理，仅作合规参考，不构成独立法律建议。

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