ODI备案要经过哪些部门？要找哪个部门办理？

在ODI境外投资备案的实操中，"到底该向哪个部门申报"是企业最常遇到的困惑之一。

事实上，一项完整的境外投资通常要依次经过发展改革、商务、银行三个环节，国有企业还可能涉及国资监管程序。本文将逐一说明各部门的职责分工与受理层级。

ODI备案涉及哪几个部门？

一项完整的ODI境外投资备案主要包括三个环节：

• 发展改革部门：负责投资项目备案或核准，侧重对投资项目本身的审查；

• 商务部门：负责企业境外投资备案或核准，通过后颁发《企业境外投资证书》；

• 银行：办理境外直接投资外汇登记，是投资资金合规出境的通道。

此外，若投资主体为国有企业，还需按照国资监管规定履行相应的境外投资监管程序。

发展改革部门（发改委）负责什么？

依据《企业境外投资管理办法》（国家发展改革委令2017年第11号，自2018年3月1日起施行），发展改革部门对境外投资项目实行"非敏感备案、敏感核准"的分级管理：

• 涉及敏感国家、地区或敏感行业的项目，无论投资金额大小，一律由国家发展改革委核准；

• 中央管理企业开展的境外投资项目，向国家发展改革委备案；

• 地方企业直接开展、中方投资额3亿美元及以上的项目，向国家发展改革委备案；

• 地方企业的其他项目或小于3亿美元，向投资主体注册地的省级发展改革部门备案。

商务部门（商务部）负责什么？

依据《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号，自2014年10月6日起施行），商务部门对境外投资实行备案或核准管理：

• 涉及敏感国家、地区或敏感行业的境外投资，无论金额大小，一律报商务部核准；

• 中央企业的境外投资，向商务部备案；

• 地方企业的境外投资，向所在地省级商务主管部门备案。

• 企业通过备案后取得《企业境外投资证书》，这是境外投资合规性的核心凭证。

外汇登记为何在银行办理？

依据《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》（汇发〔2015〕13号），自2015年6月1日起，境外直接投资项下的外汇登记由外汇局下放至银行直接办理。

企业完成前述两项备案后，在银行办理外汇登记，即可依规汇出投资资金；外汇局不再逐笔审批，而是通过银行实施间接监管。

国有企业还需要办理哪些手续？

若投资主体为国有企业，除上述环节外，还需遵守国有资产监督管理机构关于境外投资的监管规定。

中央企业应按照《中央企业境外投资监督管理办法》（国务院国资委令第35号）履行内部决策、计划报送与监管程序，重大境外投资项目须报国资监管机构把关；地方国有企业则按所在地国资监管规定执行。

各环节所需材料有所不同，通常建议企业提前两至三个月统筹准备，国有企业还需预留国资程序时间。

ODI备案涉及部门多、层级划分细，准确判断受理机关是顺利办结的前提。如贵企业正在规划境外投资，欢迎联系鼎亨商务获取专业备案方案与交流。

声明

本文内容依据《企业境外投资管理办法》（国家发展改革委令2017年第11号）、《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号）、汇发〔2015〕13号等官方监管文件整理，仅作合规参考，不构成独立法律建议。

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